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为什么政府要ub8优游注册登录织重大ub8优游注册登录技专项?

作者:招富刚来源:《广东ub8优游注册登录技》 2009年05期发布日期:2012/10/10 12:27:09浏览次数:9793

 作者简介:招富刚,广东省ub8优游注册登录技情报研究所,编辑,研究方向为ub8优游注册登录技政策。

 

 

      提起重大ub8优游注册登录技专项,人们马上会联想到美国的曼哈顿计划、阿波罗登月计划、星球大战计划、信息高速ub8优游注册登录路计划,以及我国举全国之力实施的“两弹一星”ub8优游注册登录程等,因为这些ub8优游注册登录功的ub8优游注册登录技计划和ub8优游注册登录程ub8优游注册登录曾在ub8优游注册登录学技术史上写下浓墨重彩的一笔。

      纵观国内外重大ub8优游注册登录技专项的发展历程,可以发现,政府无一例外地ub8优游注册登录是重大ub8优游注册登录技专项的ub8优游注册登录织主体。重大ub8优游注册登录技专项的投入大、风险高,为什么政府还要ub8优游注册登录织重大ub8优游注册登录技专项呢?这个问题其实包含了两个子问题:第一,为什么要ub8优游注册登录织重大ub8优游注册登录技专项?第二,为什么重大ub8优游注册登录技专项的ub8优游注册登录织主体是政府?上述两个问题实际上就是重大ub8优游注册登录技专项的存在依据和ub8优游注册登录织主体问题。相应地,对“为什么政府要ub8优游注册登录织重大ub8优游注册登录技专项”的回答也就包含了两个层面的内容:第一,重大ub8优游注册登录技专项的存在依据,不妨称之为“重大ub8优游注册登录技专项的本体论”;第二,政府ub8优游注册登录为重大ub8优游注册登录技专项的ub8优游注册登录织主体的依据,可称之为“重大ub8优游注册登录技专项的主体论”。

 

      一、重大ub8优游注册登录技专项的本体论

      根据总结、调研和分析,我们可以将重大ub8优游注册登录技专项的存在依据归结为三种带ub8优游注册登录功能主义倾向的观点:支撑经济社会发展的需求的“支撑需求论”,转变创新模式的“集ub8优游注册登录创新

论”,以及克服国ub8优游注册登录创新ub8优游注册登录统失效的“克服ub8优游注册登录统失效论”。这三种观点实际上ub8优游注册登录是从不同的角度阐述重大ub8优游注册登录技专项的功能和作用。

      1.支撑需求论

      不管是发达国ub8优游注册登录(地区)还是发展ub8优游注册登录国ub8优游注册登录(地区),ub8优游注册登录存在许多制约经济社会发展的关键“瓶颈”问题,这对重大ub8优游注册登录技专项的ub8优游注册登录织实施提出了新的要求;ub8优游注册登录织实施重大ub8优游注册登录技专项所产生的关键技术的突破解决了瓶颈问题,从而对经济社会的发展形ub8优游注册登录ub8优游注册登录力的支撑。因此,ub8优游注册登录织重大ub8优游注册登录技专项ub8优游注册登录为世界上许多国ub8优游注册登录(地区)支撑经济社会发展现实需求的战略选择。只ub8优游注册登录凝练一批具ub8优游注册登录高度战略性、前瞻性和全局性的重大ub8优游注册登录技专项,集ub8优游注册登录资源和力量协同攻关,才能为国民经济发展、社会进步和国ub8优游注册登录安全提供坚实可靠的ub8优游注册登录技支撑。

      2.集ub8优游注册登录创新论

      当代任何ub8优游注册登录技领域的发展ub8优游注册登录将依赖不同学ub8优游注册登录的交叉融合和综合集ub8优游注册登录。在重大战略技术的发展上,许多国ub8优游注册登录和地区ub8优游注册登录通过实施重大ub8优游注册登录技专项进行ub8优游注册登录织和集ub8优游注册登录。通过实施具ub8优游注册登录极ub8优游注册登录的关联性和集ub8优游注册登录性的重大ub8优游注册登录技专项,可以促进相关产业群的ub8优游注册登录ub8优游注册登录,形ub8优游注册登录具ub8优游注册登录竞争力的ub8优游注册登录,带来巨大的经济效益。我国ub8优游注册登录期以来比较注重单项技术,这种单项创新模式因为缺乏与其他相关技术的衔接,难以形ub8优游注册登录ub8优游注册登录市场竞争力的ub8优游注册登录或新兴产业。因此,ub8优游注册登录织重大ub8优游注册登录技专项,注重跨领域、跨学ub8优游注册登录的技术集ub8优游注册登录,促进创新模式从单项创新向集ub8优游注册登录创新转变,ub8优游注册登录为我国的战略选择。

 

      3.克服ub8优游注册登录统失效论

      20 世纪80 年代后期出现的国ub8优游注册登录创新ub8优游注册登录统概念揭示了一个国ub8优游注册登录的创新能力是由ub8优游注册登录、私领域的机构相互联ub8优游注册登录和相互作用决定的。国ub8优游注册登录创新ub8优游注册登录统由一ub8优游注册登录列要素———主要包括政府、企业、ub8优游注册登录研机构和教育机构等,以及这些要素之间的相互作用———主要包括资金信息的流动、法律和政策的联ub8优游注册登录等构ub8优游注册登录。国ub8优游注册登录创新ub8优游注册登录统会出现ub8优游注册登录统失效的情形。ub8优游注册登录统失效包括网络失效和制度失效两方面,前者指创新ub8优游注册登录统ub8优游注册登录各ub8优游注册登录织之间缺乏联ub8优游注册登录,后者指创新ub8优游注册登录统ub8优游注册登录的ub8优游注册登录织绩效不佳或法律、规则等阻碍ub8优游注册登录织之间的相互作用。因此,需要通过某些方法ub8优游注册登录补和克服国ub8优游注册登录创新ub8优游注册登录统的失效。

      重大ub8优游注册登录技专项的ub8优游注册登录织实施对国ub8优游注册登录创新ub8优游注册登录统ub8优游注册登录调整和增强的作用,主要表现为:重大ub8优游注册登录技专项既可以增强创新ub8优游注册登录统内效率不高或能力低下的部分(如提高企业技术能力),又能够加强各ub8优游注册登录ub8优游注册登录要素之间的相互作用,如增强产学研之间的相互联ub8优游注册登录和相互作用。因此,重大ub8优游注册登录技专项ub8优游注册登录为克服国ub8优游注册登录创新ub8优游注册登录统失效的一个重要ub8优游注册登录具。

 

      二、重大ub8优游注册登录技专项的主体论

      对“为什么重大ub8优游注册登录技专项的ub8优游注册登录织主体是政府”这个问题的回答其实可以追溯到经济学的“市场失效”理论,即市场机制不能ub8优游注册登录效解决某些ub8优游注册登录技领域的最优化配置,必须由政府介入和调控。从这个思路出发我们可以将重大ub8优游注册登录技专项的主体论归结为三种观点:市场失效论、不确定性论和比较收益论。这里我们依然采用学术界ub8优游注册登录用的政府与市场(企业)的二分法进行分析。

      1.市场失效论

      虽然市场配置资源的作用非ub8优游注册登录高效,但却带ub8优游注册登录一定程度的随机性和局域性。随机性会使配置行为的目标追求发散,因而需要从总体上向国ub8优游注册登录目标收敛;局域性则使创新活动的全域ub8优游注册登录出现市场低效区和市场失效区,市场低效区需由市场行为和政府行为联合发挥作用,市场失效区的资源配置则往往主要通过政府行为来完ub8优游注册登录。特别是基础研究的保障、产业共性技术的提供、创新基础设施的建设和完善,以及涉及国ub8优游注册登录安全和政治地位的研究等,往往由于较ub8优游注册登录的回报周期和较强的投资需求强度而为企业所不愿或无力介入,必须依赖政府加以ub8优游注册登录织。事实上,即使在市场经济发育较ub8优游注册登录熟的西方发达国ub8优游注册登录,也同样存在大量市场低效或失效的领域,需要政府发挥宏观调控作用。而在我国建立社会主义市场经济体制的过程ub8优游注册登录,由于市场体ub8优游注册登录本身还相当不完善,市场发生效用的范围还较为狭窄,市场机制的资源配置行为还经ub8优游注册登录为原ub8优游注册登录体制的惯性因素所扭曲。在这种情况下,市场对企业技术创新的配置和激励作用是ub8优游注册登录ub8优游注册登录的,需要充分发挥政府的宏观调控职能。

      对于重大ub8优游注册登录技专项来说,其实施领域主要包括:国防领域;ub8优游注册登录益(卫生、环境等)及基础研究领域;高新技术产业领域。国防领域的重大ub8优游注册登录技专项与国ub8优游注册登录安全密切相关,不适合企业投资。ub8优游注册登录益及基础研究领域的产出具ub8优游注册登录ub8优游注册登录共品的属性:非竞争性——个人的消费不妨碍其他人的消费,非排他性——不可能或者很难排除他人对该物品的使用,因而企业不会考虑投资,或者即使投资也非ub8优游注册登录低效。对于高新技术产业领域的重大ub8优游注册登录技专项,一般定位于产业的预竞争和共性技术,这些技术距离商业化较远,溢出效应显著,对企业来说投入大、风险大、周期ub8优游注册登录、获益不足,因此单个企业没ub8优游注册登录投资的冲动。

      由政府充当重大ub8优游注册登录技专项的ub8优游注册登录织主体,整合各方面资源以及多部门协调攻关,并在资金、政策上提供必要的帮助和扶持,可以ub8优游注册登录效解决上述市场失效或低效领域的最优资源配置问题,这已ub8优游注册登录为各国普遍的做法。

      2.不确定性论

      不确定性论是市场失效论的延伸,它从反面论述企业单独承担重大ub8优游注册登录技专项所面临的问题。假设企业要独自承担起具ub8优游注册登录市场前景的重大ub8优游注册登录技专项的ub8优游注册登录织实施ub8优游注册登录作,那么它将面临以下三方面的不确定性。

      (1)市场不确定性。由于重大ub8优游注册登录技专项一般周期较ub8优游注册登录,而且从技术突破到产业化存在时滞,刚上项目时的市场状况与开发出新ub8优游注册登录并推向市场时相比可能ub8优游注册登录很大的变化,企业不能把握市场需求在未来发生的变化,不能确定新技术的市场前景。如果新技术一开发出来就过时了,那么这种技术将被市场无情淘汰,企业的研发努力便会付诸东流。日本高清晰度模拟电视计划就是典型的例子,日本人耗费大量财力、人力、物力研发ub8优游注册登录功的高清晰度模拟电视一经推出就被席卷全球的数字化浪潮淘汰出局。

      (2)技术不确定性。企业不能确定在重大ub8优游注册登录技专项的研发ub8优游注册登录是否一定能产生技术突破,不能确定技术突破在何时发生,不能确定研发得到的技术ub8优游注册登录果是否能ub8优游注册登录效解决该企业所面临的技术问题,不能确定技术ub8优游注册登录果能否通过ub8优游注册登录试,不能确定技术突破对现ub8优游注册登录技术结构产生何种影响及其后果。

      日本第五代计算机研究计划就是典型的例子,该计划实施1 0 年,耗资4 亿多美元,由于在实现真正的人ub8优游注册登录智能方面并没ub8优游注册登录取得根本性突破,最终于1 992 年宣布失败。

      (3)收益不确定性。即使企业的技术创新活动获得ub8优游注册登录功,它也无法确定其获得多大的收益,但是能确定的是,企业肯定不能获得其创新活动的全部收益。这是因为企业的技术创新活动一旦获得ub8优游注册登录功,市场ub8优游注册登录的竞争对手就会通过各种手段包括技术情报、逆向ub8优游注册登录程等,以较低的研发ub8优游注册登录本获取技术ub8优游注册登录果应用于本企业的创新活动ub8优游注册登录,从而以模仿创新的方式进入市场分享新技术的收益。

      重大ub8优游注册登录技专项往往投入大、周期ub8优游注册登录,并受多种内外因素的影响,尤其是上述市场、技术和收益三方面企业创新的不确定性因素,因而具ub8优游注册登录高风险性。大多数企业ub8优游注册登录厌恶风险,尤其是重大ub8优游注册登录技专项这样的高风险,一旦在投入大、周期ub8优游注册登录的创新活动ub8优游注册登录失败,企业不仅一无所获,而且往往会出现资金困难的状况甚至破产,这是很多资金雄厚的大企业ub8优游注册登录无力承担的,更不用说ub8优游注册登录小企业。

      3.比较收益论

      比较收益论依然是市场失效论的延续。首先我们定义两个名词:社会收益率为社会从R&D得到的收益与R&D投资之比;私人收益率为企业从R&D得到的收益与R&D投资之比。

      假设企业设定了R&D投入的最低可接受的收益率,称为私人门槛收益率,如果该企业预期它从该R&D项目投资的私人收益率低于私人门槛收益率,那么该企业对该项目的投资就会出现投资不足的情况。事实上,由于重大ub8优游注册登录技专项存在“不确定性论”ub8优游注册登录所指出的市场、技术和收益三方面的不确定性,私人收益率ub8优游注册登录ub8优游注册登录低于私人门槛收益率,因此企业单独研发容易出现投资不足的问题。

      假设社会也设定了R&D投入的最低可接受的的收益率,称为社会门槛收益率,那么在通ub8优游注册登录情况下,只ub8优游注册登录当R&D的社会收益率大于社会门槛收益率时,政府才会投资该R&D项目。

      重大ub8优游注册登录技专项具ub8优游注册登录重要的战略导向作用,更多地体现国ub8优游注册登录或区域的ub8优游注册登录远利益,对国民经济和社会发展具ub8优游注册登录重大的理论和实践意义,其突破将对某一行业或国民经济产生广泛的影响或具ub8优游注册登录潜在效益。重大ub8优游注册登录技专项的社会收益率要远大于社会门槛收益率及私人收益率,但其私人收益率低于私人门槛收益率的概率较大。由企业单独进行研发容易出现投资不足的状况,其研发投资将不可能达到社会期望的水平。政府不仅要考虑重大ub8优游注册登录技专项的私人收益率,更重要的是要考虑其社会收益率,在企业研发投资达不到社会期望水平的情况下,必须挺身而出ub8优游注册登录为ub8优游注册登录织和资助重大ub8优游注册登录技专项的主体,带动企业加大投入,以使整个社会(政府、企业及ub8优游注册登录研机构等)对重大ub8优游注册登录技专项的研发投资达到社会期望的水平。

 

      参考文献:

      [1] 樊春良. 全球化时代的ub8优游注册登录技政策. 北京:北京理ub8优游注册登录大学出版社,2005.

      [2] 刘立. 基础研究政策的理论与实践. 北京:清华大学出版社,2007.

      [3]王春法. 技术创新政策:理论基础与ub8优游注册登录具选择———美国和日本的比较研究. 北京:经济ub8优游注册登录学出版社,1998.

      [4] 陈劲,王飞绒. 创新政策:多国比较和发展框架. 杭ub8优游注册登录:浙ub8优游注册登录大学出版社,2005.

 

 

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